La herramienta -@Whistleblowing- canal de denuncia, fue creada por el socio del despacho y Doctor por la Universidad San Pablo CEU, Christian Mesía, siendo la mencionada aplicación pionera en España debido a la tesis doctoral redactada por Christian Mesía: “El procedimiento de denuncia interna Whistleblowing y su regulación sobre las normas de Gobierno Corporativo”.

La aplicación cumple con los requisitos del Código Penal, de las normas internacionales de prevención de delitos (UK Bribery Act, Sarbanes Oxley y FCPA) y con la Circular de la Fiscalía 1/2016 de responsabilidad penal de las empresas.

A través de @Whistleblowing, los trabajadores de la empresa, podrán denunciar hechos irregulares, contrarios a la norma y al código ético de la empresa, siendo los puntos esenciales los siguientes:

-Carácter confidencial de la denuncia.

– Carácter independiente al Management de la empresa.

– Necesidad de soporte probatorio.

– Valoración técnico-jurídica de la denuncia.

– Actuación, autoridad y control del proceso.

– Respuesta inmediata.

– Protección frente a represalias.

– Persecución de denuncias falsas.

– La existencia del canal de denuncias internas implicará la realización de un tratamiento de datos de carácter personal, que quedarán registrados en los correspondientes ficheros.

Si su empresa desea poner a disposición de sus empleados un canal de denuncia, le sugiero se ponga en contacto con nosotros para dotarle de información clara y precisa

 

La figura del whistleblower, o delator, es pieza fundamental del éxito de cualquier programa de compliance corporativo.

El espíritu que estos programas contienen, y por lo tanto su objetivo final es el de instaurar la conducta ética, la honestidad y la integridad, en el ADN de las empresas.

El éxito de estas iniciativas radica fundamentalmente en el establecimiento de un canal de denuncia que permita la posibilidad de la denuncia por parte del whistleblower, que se de en un entorno de que favorezca la denuncia, que inspire confianza al delator, asegure la confidencialidad y la seguridad requerida.

Entre las finalidades de un canal de denuncia se encuentran:

  • Concienciar a los miembros de la empresa acerca de las políticas corporativas contra el fraude. «Tolerancia Cero» con las irregularidades.

 

  • Servir de mecanismo eficaz de prevención contra delitos y otras infracciones de la ley y/o del Código que podrían llegar a cometerse en la empresa

 

  • Permitir a la empresa detectar con prontitud la comisión de cualquier infracción del Código y/o de la ley en su seno o en perjuicio de las mismas.

 

  • Evitar que la empresa pueda llegar a ser condenada penalmente a elevadas multas y sanciones.

Desde Lesseps estamos especializados en desarrollar canales de denuncia para las empresas como parte de sus programas de compliance, su elaboración e implementación, asi como la formación necesaria respecto a su funcionamiento.

A través de una herramienta propia – @ whistleblowing- implantamos y canalizamos con el departamento designado por la empresa, canales de denuncia, actuando como el Ombudsman o el compliance officer externo de la empresa. Las denuncias, por motivos de seguridad, se realizarán de forma confidencial, no anónima y los datos se almacenarán en un servidor informático alojado por la entidad especializada en servicios de Hosting, estando el servidor almacenado en el data center propiedad de la empresa.

 

Los pagos que se deben realizar, por comisiones generadas en operaciones de compra y venta de cierta envergadura e importancia, requieren, en el mundo globalizado en el que nos encontramos de una importante seguridad a la hora de poder garantizar que el reparto de esos pagos, entre los distintos intermediarios, se va a realizar de una forma segura y en la cuantía acordada.

Aquellos profesionales con experiencia en dichas operaciones, requieren nuestros servicios, siendo neutrales e independientes en la transacción, que asegura que las comisiones se van a pagar, en la forma y en el total acordado, a las personas recogidas en el contrato.

Actuamos como parte independiente, recibiendo la cantidad de dinero estipulada en el contrato como fideicomiso en una cuenta bancaria, e inmediatamente nada más recibir tal cuantía, repartimos repartir a cada uno de los comisionistas, su porcentaje acordado en un contrato.

Lesseps Legal, no sólo presta el servicio de Paymaster, sino que además, asesora a sus clientes en todo lo relacionado a la tributación fiscal internacional, así como en trámites mercantiles y procesales.

La figura del paymaster como mediador en el pago de las comisiones acordadas en importantes transacciones de comercios, commmodities, minerales, productos financieros…, no solo busca un mediación que proporcione una mayor seguridad, fiabilidad y confianza en dichas transacciones que contribuyen asi a reforzar la confianza entre los socios comerciales sino que además es clave en la importante misión de cumplir, con los cada vez más exigentes requisitos de compliance..

¿Por qué?

El sistema bancario internacional actualmente se encuentra enormemente regulado y esto hace que en numerosas ocasiones transacciones que impliquen importantes sumas de dinero puedan alarmar a los bancos hasta el punto de llegar a cerrar cuantas o bloquear fondos de los clientes, si aquellos perciben tales operaciones pueden acarrear algún problema con los departamentos de compliance de los bancos.

Desde Lesseps venimos trabajando desde hace tiempo estrechamente con los departamentos de compliance de los principales bancos nacionales para asegurar que los fondos de nuestros clientes no experimenten ningún contratiempo.

 

Para más información por favor contáctenos.