DOCUMENTACIÓN QUE LOS CLIENTES DEBEN APORTAR AL PAYMASTER PARA CUMPLIR CON LA NORMA DE PREVENCIÓN CONTRA EL BLANQUEO DE CAPITALES
Desde el año 2010, una vez modificada la ley contra el blanqueo de capitales en España, mis representados asesorados por un director de cumplimiento normativo externo “Compliance Officer”, llevan a cabo la política de conocer a su cliente, realizando las siguientes actuaciones: 1º.- SOLICITUD DE CARTA...
AGENTE ESCROW Y CONTRATO
Cuando se inicia una operación utilizando los servicios de Lesseps Legal, los fondos se mantienen en cuentas de custodia seguras, sin devengar intereses, permanecerán allí hasta que la operación haya sido cerrada, protegiendo y blindando así la operación contra devoluciones de cargo, fraude o mercancías...
El Procedimiento de Denuncia Interna Whistleblowing y Regulación por las Normas de Gobierno Corporativo
EL PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA INTERNA WHISTLEBLOWING Y SU REGULACIÓN POR LAS NORMAS DE GOBIERNO CORPORATIVO “Necesitamos enviar un mensaje claro a los máximos representantes políticos, que los whistleblowers que denuncian fraudes cometidos al gobierno federal, deben de recibir recompensas no represalias” Tesis doctoral Christian Mesía, Doctor en Derecho INTRODUCCIÓN Debido...
¿Están en riesgo los Programas Compliance en las empresas?
EL CONFIDENCIAL - 31.10.2017 ¿ESTÁN EN RIESGO LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN LAS EMPRESAS? El Tribunal Supremo de Estados Unidos deberá pronunciarse este mes sobre el caso Digital Realty Trust, contra el que fuera su Vicepresidente, Somers. El caso analizado podría poner en la cuerda floja la protección...
Compliance y derecho penal español
COMPLIANCE Y DERECHO PENAL ESPAÑOL El pasado 23 de noviembre de 2013, el Consejo de Ministros aprobó la remisión a las Cortes Generales del Proyecto de Ley de reforma del Código Penal. El Proyecto de Ley, amplía la responsabilidad de las personas jurídicas a las sociedades mercantiles...
EE.UU. demanda a S&P por el estallido de la crisis y le reclama 5.000 millones de dólares
RTVE.es/AGENCIAS 05.02.2013 El Departamento de Justicia de EE.UU. ha presentado una demanda civil por más de 5.000 millones de dólares (3.687 millones de euros) contra la agencia de calificación de riesgos Standard & Poor's (S&P) por su responsabilidad en el estallido de la burbuja inmobiliaria, según...
La Reforma en relación a la Responsabilidad penal de las personas jurídicas y los programas de compliance
El Proyecto de Ley, aprobado por el Consejo de Ministros en la sesión de 20 de septiembre del año 2013, amplía la responsabilidad de las personas jurídicas a las sociedades mercantiles públicas y prevé, además, la sanción de los directivos de las entidades en las...
Caixa Cataluña: El fiscal solicita la imputación del Presidente de Consejeros y Directivos de la Entidad
El fiscal anticorrupción ha denunciado a numerosos consejeros, directivos y al Presidente de la entidad Caixa Cataluña, controlada por el Frob por la supuesta comisión de un delito de administración desleal al adjudicarse y por ende aumentarse injustificadamente sus sueldos en un momento en que...
OLIMPIADAS 2020: ¿Intereses económicos, corrupción, amiguismo, regalos?
Como todos los españoles especialmente los madrileños, ayer no fue un día para recordar. Para ir calentando motores, conecté el televisor del salón de mi casa alrededor de las 21,30 y no me lo podía cree, me quedé helado, triste, cabreado y sobre todo indignado. Ante tal...
El caso BLESA y el GOBIERNO CORPORATIVO DE BANKIA
El caso Blesa, la verdad es como abogado penalista y conocedor debido a las investigaciones llevadas a cabo en relación con el Gobierno Corporativo no dejan de sorprenderme. En primer lugar me voy a referir a lo que la sociedad más le interesa, que es cómo...